AENOR España

MÓDULO 1. Fundamentos Compliance

• Origen del Compliance y casos relevantes
• Marco regulatorio comparado de compliance
• Normas ISO 37301 y 37001

MÓDULO 2. Introducción

• Contexto, grupos de interés y alcance

MÓDULO 3. Gestión del liderazgo y compromiso

• Órgano de gobierno, función de cumpliance y antisoborno, oficial de cumplimiento, roles y responsabilidades.
  

MÓDULO 4. Planificación

• Objetivos de compliance y antisoborno, indicadores, metas, recursos, políticas y procedimientos, recursos
  

MÓDULO 5. Cultura de compliance y antisoborno

• Sensibilización, Formación y Comunicación
  

MÓDULO 6. Operación

• Fundamentos constitucionales y administrativos del compliance en el sector público y Aspectos generales del soborno y regulación dominicana y marco ODS.
• Principios de Gobernanza Institucional y buen gobierno ISO 37002
• Hipertransparencia e Integridad Administrativa
• Gestión de regalos y cortesías, debida diligencia, controles financieros y no financieros, Prevención de lavado de activos
• Gestión de denuncias y protección del denunciante e investigaciones
• Decreto 36-21, programa de cumplimiento regulatorio en las contrataciones públicas y Decreto 791-21 sobre transformación de las comisiones de ética.
• Clausulas de compliance en la gestión de contratos
• Responsabilidad penal y patrimonial

MÓDULO 7. Evaluación de desempeño

• Eficacia del sistema
• Auditoría Interna (ISO 19011)
• Revisión por la dirección

MÓDULO 8. Mejora

MÓDULO 9. Auditor Líder ISO 37001 (Live Training)

• Introducción a la Norma ISO 37001:2016.
• Términos y definiciones.
• Contexto de la Organización: Presentación del curso: Objetivos, temas y mecanismo de evaluación.
• Planificación
• Operación
• Evaluación del desempeño
• Mejora
• Revisión de los requisitos de la Norma ISO 37001
  

• Normas aplicables a la realización de auditorías:

• La Norma ISO 19011:2018 ISO/IEC 17021:2015
• Relación entre ISO 19011 e ISO/IEC 17021

• Definiciones y principios de auditoría
  

• Definiciones
• Tipos de Auditoría
• Fases de una auditoría

• Planificación del Programa de auditorias

• Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría
• Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa de auditoría
• Implementación del programa de auditoría
• Seguimiento del programa de auditoría
• Revisión y mejora del programa de auditoría

Ejecución de las auditorias

• Reunión de apertura
• Ejecución de la auditoria
• Revisión de hallazgos
• Reunión de cierre
• Taller 4: Clasificación y redacción de hallazgos
• Taller 5: Ejecución de la auditoria
  
  Informe y seguimiento
• Características y contenido del informe
• Seguimiento de las acciones correctivas
• Calificación y registro de auditores
• Retroalimentación
• Examen final
  

Desarrollar en las participantes habilidades en materia de equidad de Adquirir los conocimientos para desarrollar e implementar un Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301 analizando los requisitos.

Desarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance.

Analizar los requisitos de la Norma ISO 37001 Sistemas de gestión antisoborno y implementar un sistema de gestión ISO 37001

Explicar la función y las responsabilidades de un auditor para planificar, realizar, informar y realizar un seguimiento de una auditoría del sistema de gestión de conformidad con ISO 19011 e ISO / IEC 17021.

• Normas ISO 37001 de Antisoborno e ISO 37301 de Compliance
• Material en digital
• Titulación propia de AENOR: Experto en Sistemas de Gestión de Compliance ISO 37301 y Antisoborno ISO 37001
• Titulación y reconocimiento internacional IQNet Academy: Auditor Líder ISO 37001