AENOR España

1. Introducción al concepto de Compliance

• Definición de Compliance y ejemplos prácticos

• Evolución del Compliance

2. Marcos normativos y Compliance

• La persona jurídica y su marco de responsabilidad en relación con el cumplimiento normativo

3. Compliance y la gestión de responsabilidades

• Régimen de responsabilidades

• Las funciones del Compliance Officer

4. Diseño, desarrollo y mantenimiento de un sistema de gestión de Compliance

• Requisitos de la Norma ISO/DIS 37301

5. Recomendaciones y casos prácticos

• Recomendaciones para el diseño e implantación de un sistema de gestión de Compliance

• Desarrollo de casos prácticos

Adquirir, con un enfoque práctico, los conocimientos necesarios para desarrollar e implementar un sistema de gestión de Compliance según los requisitos de la norma ISO/DIS 37301, eficaz y adaptado a las características de su empresa u organización:

• Conociendo el contenido y los requisitos de la Norma ISO/DIS 37301 y sus diferencias con la Norma UNE-ISO 19600.
  
• Entendiendo la forma de aplicar los requisitos de la Norma ISO/DIS 37301 como base para la implantación de un sistema de gestión de Compliance
  
• Analizando los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo, incluyendo los relativos al marco de responsabilidad de aplicación a la organización, a los trabajadores y al Compliance Officer
  
• Aprendiendo a desarrollar de forma adecuada el análisis de riesgos, las políticas y los procedimientos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de Compliance
  

Certificado al completar el 80% de las horas lectivas del curso. Además, el alumno recibirá:

• La Norma UNE 19600:2015 Sistemas de gestión de compliance. Directrices o la nueva Norma ISO 37301 Sistemas de Gestión de compliance. Requisitos con orientación para su uso, una vez sea publicada.